Захист прав інвесторів

Протягом 2010 року до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшло на розгляд 3733 письмових звернення від фізичних осіб щодо порушення їх прав та законних інтересів на ринку цінних паперів, що на 6% більше, в порівнянні з 2009 роком. Під час особистого прийому було розглянуто питання понад 1505 громадян. З урахуванням колективних звернень, які складають 2,7 %, до Комісії у 2010 році звернулося 5758 громадян.    

Послугами «гарячої» телефонної лінії для звернень громадян, яка на постійній основі працює в центральному апараті Комісії, скористалося понад 1500 громадян.

У 2010 році від Адміністрації Президента України надійшло на розгляд 311 звернень, від Апарату Верховної Ради України 74 звернення, від Секретаріату Кабінету Міністрів України надійшло 439 звернень.

Основна кількість звернень надійшла від громадян Київської, Дніпропетровської, Донецької, Луганської, Миколаївської, Одеської, Полтавської, Харківської та Черкаської областей.

Протягом 2010 року надішли також звернення від громадян Російської Федерації, Федеративної Республіки Німеччина, Республіки Білорусь, Естонської Республіки.

Динаміка надходження письмових звернень громадян за період з 1996р. по 2010р.

Основна увага з боку фахівців Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в цій сфері приділяється всебічному, своєчасному, кваліфікованому розгляду звернень, адекватному реагуванню на виявлені правопорушення на ринку цінних паперів, неухильному виконанню норм Закону України «Про звернення громадян».

Майже 78% звернень, що надійшли до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складають скарги міноритарних акціонерів на діяльність акціонерних товариств. Типовими порушеннями прав акціонерів, як і в попередні роки, залишаються наступні:

• порушення права на рівне ставлення до всіх акціонерів;
• порушення права на участь в управлінні товариством;
• порушення права на отримання інформації про діяльність акціонерного товариства;
• невиконання зобов’язань за цінними паперами, передбачених умовами їх розміщення;
• порушення прав акціонерів під час додаткового випуску акцій.

Значна кількість звернень - це листи громадян, які довірили приватизаційні майнові сертифікати, компенсаційні сертифікати та кошти фінансовим посередникам. У зв’язку з тим, що значна кількість товариств ліквідували свої представництва в регіонах України, громадяни не мають інформації щодо їх місцезнаходження та діяльності. Типовими питаннями є наступні:

• відсутність будь-якої інформації протягом багатьох років про діяльність товариств та неможливість встановити їх місцезнаходження;
• відсутність дивідендів за підсумками діяльності товариств;
• недовіра до інформації, що надається товариствами про відсутність прибутків від їх фінансово-господарської діяльності, та неможливість перевірити її достовірність.

Пропозиції громадян та інформаційні запити складають незначний відсоток від загальної кількості звернень. 98% становлять скарги та заяви громадян.

Повторні звернення складають 3,7% від загального числа звернень. Основною причиною повторних звернень, як правило, є нерозуміння законодавства про цінні папери та неможливість захистити свої  права  інтереси у судовому порядку. 

Враховуючи особливості законодавства про цінні папери та слабку правову обізнаність населення, спеціалістами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку надаються вичерпні, ґрунтовні відповіді та роз’яснення законодавства. При цьому інформація надається у максимально доступній для заявників формі. Заявники завжди мають можливість ознайомитись з матеріалами перевірок своїх звернень, брати участь у перевірці поданих ними заяв.

Аналіз соціально-професійного стану заявників свідчить про те, що понад 50% звернень надходить від найменш захищених верств населення України -пенсіонерів, ветеранів війни та праці, інвалідів, непрацездатних осіб, багатодітних сімей, осіб, що постраждали від аварії на ЧАЕС, одиноких матерів та інших громадян, що потребують соціального захисту та підтримки. 1% складають звернення Героїв Радянського Союзу, Героїв Соціалістичної Праці, Героїв України та інвалідів Великої Вітчизняної війни.

Основними питаннями, що порушуються цими категоріями громадян, є неотримання дивідендів за результатами діяльності акціонерних товариств та питання, пов’язані з діяльністю учасників фондового ринку.

На виконання постанови Кабінету Міністрів України від 12.08.2009р. №898 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку забезпечує в межах компетенції розгляд звернень громадян, що надходять на урядову телефонну «гарячу лінію».