НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РЕЄСТР ЛІЦЕНЗОВАНИХ УЧАСНИКІВ ФОНДОВОГО РИНКУ
Головна сторінка → Фінансовий моніторинг → Нормативні документи

Нормативні документи

Відповідно до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» суб‘єкти первинного фінансового моніторингу зобов‘язані виконувати вимоги цього закону та нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом.


← Назад

  • Документи

  • Визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму (42.496Kb)
  • Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій (95.744Kb)
  • Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (314.368Kb)
  • Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму (50.176Kb)
  • Про затвердження Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму (72.192Kb)
  • Про затвердження Порядку формування переліку осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції (41.472Kb)
  • Про затвердження Порядку надання державними органами на запит суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформації про ідентифікацію клієнта (32.256Kb)
  • Деякі питання організації фінансового моніторингу (79.872Kb)
  • Про порядок визначення країн (територій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму (23.552Kb)
  • Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій (71.168Kb)
  • Про затвердження Порядку організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів (43.52Kb)
  • Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню терориз (236.032Kb)
  • Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів (138.24Kb)
  • Про затвердження Порядку зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу (57.344Kb)
Вхід


Зареєструватися

Найближчі події

  • 24 травня Анатолій Амелін візьме участь у «Форумі 2012. Злиття та поглинання в Україні».
    Детальніше →
  • 22 травня Олексій Тарасенко візьме участь у семінарі «НДУ як центр виходу на міжнародний ринок цінних паперів через лінк з МЦД Clearstream»
    Детальніше →
  • З 13 по 17 травня НКЦПФР візьме участь у Щорічній конференції IOSCO-2012 у Пекіні
    Детальніше →
 →
Опитування
Вам подобається новий сайт НКЦПФР?