НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РЕЄСТР ЛІЦЕНЗОВАНИХ УЧАСНИКІВ ФОНДОВОГО РИНКУ
Головна сторінка → Фінансовий моніторинг → Методичні рекомендації

Методичні рекомендації

Суб‘єкти первинного фінансового моніторингу під час здійснення внутрішнього фінансового моніторингу стикаються з питаннями реалізації окремих норм законодавства у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.

 

Відповідно до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» Комісія забезпечує надання методологічної, методичної та іншої допомоги суб‘єктам первинного фінансового моніторингу.


← Назад

  • Документи

  • Роз’яснення щодо перенесення робочих днів суб’єктами первинного фінансового моніторингу (25.6Kb)
  • Рекомендації щодо заповнення окремих полів форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (161.967Kb)
  • МЕТОДИЧНІ РЕКОМЕНДАЦІЇ щодо мінімізації ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (35.328Kb)
  • МЕТОДИЧНІ РЕКОМЕНДАЦІЇ щодо мінімізації ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму (54.784Kb)
  • МЕТОДИЧНІ РЕКОМЕНДАЦІЇ щодо здійснення професійними учасниками ринку цінних паперів внутрішнього фінансового моніторингу з використанням критеріїв ризику (308.736Kb)
  • Інформація Держфінмоніторингу щодо електронної взаємодії суб’єкта первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингу (46.08Kb)
  • Роз'яснення стосовно проведення зберігачами цінних паперів ідентифікації осіб під час переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування (56.832Kb)
  • Яким чином суб’єкту первинного фінансового моніторингу з’ясувати форму розрахунку за цінні папери від покупця-фізичної особи. (31.744Kb)
  • Посібник з питань підходу, заснованому на оцінці ризику, в боротьбі з відмиванням коштівта фінансуванням тероризму (359.424Kb)
  • Роз'яснення щодо проведення ідентифікації під час провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами (50.176Kb)
  • Рекомендації професійним учасникам ринку цінних паперів про додаткові заходи з питань фінансового моніторингу, у разі надання послуг із застосуванням новітніх технологій (37.888Kb)
  • Питання - відповідь (102.912Kb)
Вхід


Зареєструватися

Найближчі події

  • 24 травня Анатолій Амелін візьме участь у «Форумі 2012. Злиття та поглинання в Україні».
    Детальніше →
  • 22 травня Олексій Тарасенко візьме участь у семінарі «НДУ як центр виходу на міжнародний ринок цінних паперів через лінк з МЦД Clearstream»
    Детальніше →
  • З 13 по 17 травня НКЦПФР візьме участь у Щорічній конференції IOSCO-2012 у Пекіні
    Детальніше →
 →
Опитування
Вам подобається новий сайт НКЦПФР?